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博时国证大盘成长交游型灵通式指      数证券投资基金      更新招募说明书    基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 国泰海通证券股份有限公司          第 1页 共 141页                     【迫切领导】   博时巨潮大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金根据 2025 年 1 月 2 日中国证券监督 管理委员会《对于准予博时巨潮大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金注册的批复》证监 许可[2025]28 号准予注册，进行召募。2025 年 1 月 17 日深圳证券信息有限公司将巨潮大盘 成长指数改名为国证大盘成长指数，经与基金托管东谈主协商一致，博时巨潮大盘成长交游型开 放式指数证券投资基金改名为博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金(以下简称 “本基金”)。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作 出内容性判断或者保证。   本基金的标的指数为国证大盘成长指数，编制决策如下：   （1）选样原则   国证大盘成长指数以国证大盘指数样本为样本空间。   （2）选样方法   国证大盘成长指数的因子得分筹画如下：   ZR、ZP、ZROE 差别线路最近 3 年平均主营业务增长率、最近 3 年平均净利润增长率和净资 产收益率等目的在样本空间内的表率化      Z   值。其中，筹画增长率变量    Z   值时，先对原 始目的数据作念高下    10%的缩尾处理，以减少极值对表率化结果的影响   对样本空间按照因子得分从高到低排序，选取名次靠前的         66   只证券算作指数样本。   （3）指数筹画   指数接纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时筹画：   其中，样本权数养息方法参见指数筹画与爱戴详情。                      第 2页 共 141页    说合标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： http://www.cnindex.com.cn/。    证券投资基金是一种持久投资用具，其主邀功能是分布投资，裁减投资单一证券所带来 的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期的金融用具，投 资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪国证大盘成长指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。    因折算、分红等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁减 基金投资风险或进步基金投资收益。本基金以 1 元出手面值开展基金召募或因折算、分红等 行动导致基金份额净值养息至 1 元出手面值或 1 元隔壁，在市集波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现赔本或基金净值仍有可能低于出手面值。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分沟通自身的风险承受才调，感性判断市集， 对投老本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂然决策，并承担基金投资中出现的各样 风险，包括管理和操魄力险、时期风险、本基金私有风险过火他风险等。私有风险包括：标 的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申诉与标 的指数申诉偏离的风险、流动性风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、 追踪缺陷控制未达约定办法的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、基金份额二级 市集交游价钱折溢价的风险、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值筹画缺陷的风险、 退市风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、上海证券交游所上市的成份股 不错现款替代形势的风险、赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、参与股指期货、 国债期货和股票期权的投资风险、资产援助证券（ABS）的风险、融资业务的主要风险、转 融通证券出借的主要风险、投资于存托凭证的风险等，详见本招募说明书“风险揭示”章节。    本基金因额外情况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 为更好地终了基金的投资办法，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）。    本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险，以及与存托凭证                                 第 3页 共 141页 刊行机制说合的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有 权益等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、诳骗表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托条约自动遏抑存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 及基金居品资料撮要，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资训诫、资产状态等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相适合。   基金管理东谈主承诺以恪遵法守、忠实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得会高于或低于投资东谈主先前所 支付的金额。本基金的过往功绩过火净值凹凸并不预示其畴昔功绩领路。基金管理东谈主所管理 的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩领路的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东谈主自行包袱。   投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务，申购、赎回代理券商名 单详见本基金《招募说明书》以及说合公告。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2025 年 11 月 10 日，说合财务数据和净值领路 截止日为 2025 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 4页 共 141页                             第 5页 共 141页                第一部分       弁言   《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》 （以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》 （以下简称“《流动性风险管理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时国证大盘成长交游型灵通式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金的投资办法、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策说合的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律职责。   博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的资料肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他说合 端正享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详备查阅基 金合同。                  第 6页 共 141页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验矫正和补充 放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 金招募说明书》过火更新 资料撮要》过火更新 发售公告》 告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有遏抑力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正                        第 7页 共 141页 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其往往作念出的矫正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的矫正 作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经说合政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其往往作念出的矫正）及说正当律法例端正，经中国 证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外 机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 指定的代理本基金发售业务的机构 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司                       第 8页 共 141页 履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机 构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 任公司 基金登记结算业求实施详情》过火往往矫正以及说合业务功令所界说的基金份额的登记、存 管、结算及说合业务 交游所基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 份额的行动 清单端正的申购对价肯求购买基金份额的行动 求将本基金份额兑换为申购赎回清单端正的赎回对价的行动                          第 9页 共 141页 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 发生的变更 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及说合用度，则本基金需 向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及说合用度，则投资 东谈主需向本基金补缴差额 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应得回的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹画 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时候内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹画并发布的基金份额 参考净值，简称 IOPV 请申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主筹画并公布的现款差额的预估值 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 的行动                  第 10页 共 141页 之日 之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆 分或合并养息后的基金份额折算日为出手日从头筹画） 盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并养息后的基金份额折算日为出手日从头筹画） 资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 灵通式基金” 细密追踪标的指数领路，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，得回与指数收益相似的申诉， 接纳灵通式运作形势的基金 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产 援助证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交游的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                     第 11页 共 141页 记结算业务指南》端正的欠亨过代办证券公司经纪交游单元，而通过基金管理东谈主直销申报跨 市集股票 ETF 场外组合证券申购赎回肯求的保障居品、宇宙社保基金、证券投资基金、证券 汇注资产管理讨论等额外机构及居品投资者 门尽头行政区和台湾地区法律                   第 12页 共 141页                    第三部分           基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：    博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时候：    1998 年 7 月 13 日   注册老本：    2.5 亿元东谈主民币   存续期间：    络续谋划   说合东谈主：       王济帆   说合电话：    （0755）8316   9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。现在公司鼓动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理股份有 限公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司， 持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限 公司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险控制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息流露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   张东先生，硕士，董事长。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等做事。2024 年加入博时基金管理有限公司，2024 年 5 月至 2025 年 日起，任博时基金管理有限公司董事长。                              第 13页 共 141页    罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业履历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。    李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限职责公司履行委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战术客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。    江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 日至 2025 年 10 月 15 日，任博时基金管理有限公司董事长。    郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2     月历任中国农业银行内蒙古分行 管帐、信贷员、东谈主事训导处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主办做事）、总司理、党 委文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产谋划六部总司理级干部、 总司理。    方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融                          第 14页 共 141页 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外战术投资及对下属 子公司股权管理做事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并做事于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股 权投资基金公司履行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产拓荒公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学训导/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职训导，中国筹画机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学时期奖时期拓荒一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可络续时期基金会管帐及 金融学训导。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究训导。香港理工大学毕生训导。   张博辉先生，2008 年 8 月进入做事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学做事，历任金融系讲师、 副训导、国际金融中心副主任、训导。2017 年于今在香港中语大学（深圳）做事，历任深 圳高等金融研究院副院长、料理学院履行副院长，现任料理学院履行院长、校长讲座训导、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，差别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/履行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产谋划三部、资产谋划六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产谋划六部高级司理。                     第 15页 共 141页   冯春宝先生，硕士。2006 年至 2009 年于天津港活命服务中心国际物流分公司任轮廓管 理员；2009 年至 2017 年赴任于天津港（集团）有限公司，历任办公室公文文书、招商部综 合科轮廓管理员、副科长；招商一部轮廓科副科长、科长；2017 年至 2023 年赴任于天津港 经济时期相助有限公司，历任股权管理部部长、投资管理部部长、投资运营部司理、党委副 文牍、副总司理；2023 年于今赴任于天津津港产业发展有限公司，曾任党委副文牍，现任 天津津港产业发展有限公司副总司理，天津港（集团）有限公司多元谋划管理中心主任（兼）。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学筹画机系学习，得回学士学位。 金融电子有限公司任时期部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件拓荒中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时期总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时期部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时期部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时期部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月伊始后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司做事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七成立工程有限公司 做事，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。   张东先生，简历同上。   陈宇先生，总司理。曾任中国工商银行总行基金托管部客户司理/副主任科员（曾借调 至中国证监会基金监管部三处任居品审核员），中原银行总行基金托管部副处长、资产托管 部处长，泰康资产管理有限职责公司营销总监、首席居品官、董事总司理、公司履行委员会 成员，中邮东谈主寿保障股份有限公司首席投资官。2017 年 7 月至 2025 年 9 月在招商局和煦东谈主                        第 16页 共 141页 寿保障股份有限公司做事，历任首席投资官（兼资产管理中心总司理）、副总司理、首席运 营官（COO）（集团二级公司总司理级）（期间 2019 年 5 月至 2025 年 5 月兼任招商局和煦 养老投资有限公司 CEO）。2025 年加入博时基金管理有限公司，自 2025 年 11 月 11 日起， 任公司总司理。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山拓荒集团股份有限公司、上海诚南房地产拓荒有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等做事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年伊始后在北京清华筹画机公司任拓荒部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时期部总司理。现任公司副总司理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、待业金等做事，兼任博时钞票基金销售有限公司董事长和博时 老本管理有限公司董事长。   吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。   刘玉强先生，硕士。2015 年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。 曾任研究员、基金司理助理。现任博时专精特新主题夹杂型证券投资基金(2023 年 2 月 1 日 —于今)、博时上证科创板轮廓交游型灵通式指数证券投资基金(2025 年 2 月 26 日—于今)、 博时上证科创板轮廓交游型灵通式指数证券投资基金连结基金(2025 年 4 月 8 日—于今)、 博时上证科创板轮廓价钱指数增强型证券投资基金(2025 年 4 月 29 日—于今)、博时国证大 盘成长交游型灵通式指数证券投资基金(2025 年 6 月 18 日—于今)、博时上证轮廓指数增强 型证券投资基金(2025 年 7 月 17 日—于今)、博时量化多策略股票型证券投资基金(2025 年   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   公司首席资产配置官黄健斌先生。                        第 17页 共 141页   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   董事总司理兼权益投资三部总司理、权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金差别管理，差别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按说合端正筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； 同》过火他说合端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予躲藏，不向他东谈主泄露，法律、 法例另有端正的以及审计需要的除外；                   第 18页 共 141页 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法定最低期限； 够按照《基金合同》端正的时候和形势，随时查阅到与基金说合的公开资料，并在支付合理 成本的条目下得到说合资料的复印件； 管东谈主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解雇； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还 基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所冻结的股票，发售代理机构应给以解冻；      四、基金管理东谈主的承诺 取灵验措施，预防违犯《证券法》行动的发生；                     第 19页 共 141页 采纳灵验措施，预防下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行径；   （7）冒昧职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正苟且的其他行动。 预防违犯基金合同行动的发生； 法例及行业范例，忠实信用、勤劳尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资讨论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事说合的交游行径；   六、基金管理东谈主的里面控制轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须遮蔽公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务要道。   （2）寂然性原则                     第 20页 共 141页   公司设立寂然的法律合规部，法律合规部保持高度的寂然性和泰斗性，负责对公司各部 门风险控制做事进行监督和查验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的假想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理目的体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部负责监督和查验 公司的风险管理措施的履行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的职责。   （2）风险管理委员会   算作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处分要紧的突发的风险。   （3）督察长   寂然诳骗督察权益；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交寂然的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）法律合规部   法律合规部负责对公司风险管理政策和措施的履行情况进行监督和查验，并为每一个部 门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中终了业务办法。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析做事，确保公司各样投资风险得到致密监督与控制。   （6）业务部门                     第 21页 共 141页   风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部门的风险负全部职责，负责 履行公司的风险管理表率，负责本部门的风险管理系统的拓荒、履行和爱戴，用于识别、监 控和裁减风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是寂然的，并得到高管东谈主员的援助，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交游荟萃，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防御风险。   （3）建立、健全岗亭职责制   建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自做事领 域中的风险隐患上报，以防御和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、阐发、领导表率   建立了评估风险的委员会，使用稳健的表率，阐发和评估与公司运作说合的风险；公司 建立了从下到上的风险阐发表率，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东谈主员实时掌抓风 险状态，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了饱和、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采纳数目化、时期化的风险控制技能，建立数目化的风险管理模子，用以领导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采纳灵验的措施，对风险进行分布、控制和回避，尽可能 地减少损失。   （7）提供饱和的培训   制定了齐备的培训讨论，为通盘职工提供饱和和稳健的培训，使职工明确其职责所在， 控制风险。                     第 22页 共 141页                    第四部分          基金托管东谈主   一、基金托管东谈主简况   称号：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）   住所：中国（上海）目田贸易窥探区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成立时候：1999 年 8 月 18 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监机构字[1999]77 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币      17,629,708,696   元整   存续期间：络续谋划   基金托管履历批文及文号：证监许可[2014]511 号   说合东谈主：丛艳   通讯地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   说合电话：021-38917599   本集团是中国证券行业持久、络续、全面最初的轮廓金融服务商。本集团跨越了中国资 本市集发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意跨越，持久屹立在老本市集的最前哨， 老本限制、盈利水平、业求实力和风险管理才调一直位居行业最初水平。限定 2024 年 12 月 31 日，公司平直领有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在境内设有 37 家证券分公司 和 346 家证券营业部。   国泰海通证券设资产托管部，下设市集管理组、居品管理组、投资绩效分析组、托管中 心、非公募运营服务中心、公募运营服务中心、国际运营组、客户服务组、数据运行组、系 统运行组、合规风控组、筹算管理组、东谈主力资源组 13 个职能组及大湾区业务部，在北京、 上海、深圳设有办公场面，共有职工 200 余东谈主。部门团队东谈主员平均从业年限 5 年以上，估值、 风控等中枢岗亭东谈主员具备 10 年以上大型托管行、基金公司说合做事训诫。                           第 23页 共 141页   国泰海通证券已取得证券投资基金托管履历，可为各样公开召募基金、非公开召募基金 提供托管服务。国泰海通证券死守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通过组建训诫丰富 的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东谈主提供值得信托的托管服务。国泰 海通证券得回证券投资基金托管履历以来，豪爽开展了公募基金、基金专户、券商资管讨论、 私募基金等基金托管业务，与易方达、华泰柏瑞、嘉实、中原、建信、天弘、富国、华安等 多家基金公司过火子公司建立了托管相助关系。限定 2024 年 12 月 31 日，托管与基金服务 业务限制逾 30,000 亿元，其中，托管公募基金限制逾 2,000 亿元，连续名次证券行业第 1 位,托管公募基金逾 70 只，居品类型波及货币市集基金、债券型证券投资基金、指数型证券 投资基金、夹杂型证券投资基金等，专科的服务和可靠的运营得回了管理东谈主的一致招供。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   严格效用国度法律法例说合端正，保障业务正当合规、资产托管部规章轨制健全与灵验 履行。通过对托管业务风险进行识别、评估与管理，确保托管业务稳健运行，保护基金份额 持有东谈主及说合当事东谈主正当权益。   （1）公司董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理负有最终职责。 公司董事会下设风险控制委员会，负责审议风险管理的总体办法、基本政策，评估要紧决策 的风险和要紧风险的处分决策。   （2）公司谋划管理层对公司全面风险管理承担主要职责。公司谋划层设立合规与风险 管理委员会，对公司谋划风险实行统筹管理，对风险管理要紧事项进行审议与决策。   （3）履行风险管理职责的部门包括风险管理部、法律合规部、集团稽核审计中心等专 职履行风险管理职责的部门，以及讨论财务部、信息时期部、营运中心等其他履行风险管理 职责的部门。   （4）资产托管部建立合规风控组，负责牵头制定本部门风险管理规章轨制，分析阐发 部门举座风险管理状态，评估查验风险管理履行情况并提倡创新建议，收拢重要风险，协助 业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱要道的整改情况。同期部门建立风险评估及处置 小组，由资产托管部负责东谈主及各小组负责东谈主组成，负责对要紧风险事项进行评估、确定风险 事件的处理概念、突发事件救急管理等事项。                     第 24页 共 141页   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证 券投资基金托管规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《国泰海通证 券股份有限公司资产托管业务管理办法》、《国泰海通证券资产托管部里面控制与风险管理 办法》、《国泰海通证券资产托管部稽核监控管理办法》、《国泰海通证券资产托管部突发 事件与危险处理规程》、《国泰海通证券资产托管部躲藏管理办法》、《国泰海通证券资产 托管部资产看守规程》、《国泰海通证券资产托管部档案管理办法》等，并根据监管要乞降 基金托管业务的发展束缚加以完善。   基金托管东谈主通过基金托管业务各要道风险的事前领导、事中控制和过后稽核的动态管理 过程来实施里面风险控制；安全看守基金财产，确保基金财产齐备与寂然；实行办公场面多 重门禁管理，并配备灌音和摄像监控系统；配备寂然的托管业务时期系统并进行防火墙建立； 岗亭建立权责分明，通过岗亭建立和稳健授权等措施灵验实施相互制衡；重要业务要道建立 承办复核机制，建立严格灵验的操作制约体系；深切进行职业谈德训导，建立风险管理是首 要中枢竞争力的理念，培养部门全体职工的风险防御和躲藏果断；配备特意的稽核监控岗对 基金托管业务运行进行查验、评价，以保障基金托管业务里面控制的灵验性。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主根据法律法例的端正及基金合同、托管条约的约定，对投资领域、投资比例、 投资限制等进行严格监督，实时领导管理东谈主非法风险，并按要求向证监会阐发。在日常为基 金投资运作所提供的基金清理和核算服务要道中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理 东谈主对基金资产的核算、基金资产净值的筹画、对各基金用度的提真金不怕火与开支情况、基金的申购 资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违犯法律法例端正及基金合同、托管条约约定的，应当及 时文书基金管理东谈主给以纠正，基金管理东谈主收到文书后实时查对阐发并进行养息。基金托管东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应根据要求实时阐发中国证监会。                    第 25页 共 141页              第五部分      说合服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰海通证券股份有限公司 注册地址：       中国（上海）目田贸易窥探区商城路 618 号 办公地址：       上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：      朱健 说合东谈主：        钟伟镇 电话：         021-38676666 传真：         021-38670666 客户服务电话：     95521/4008888666 网址：         https://www.gtht.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：       北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：       北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：      刘成 说合东谈主：        陈海静 电话：         010-65608231 传真：         010－65182261 客户服务电话：     4008888108/95587 网址：         http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：       深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二             十六层 办公地址：       深圳市福田区福华一王人 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：      张纳沙 说合东谈主：        于智勇 电话：         0755-81981259 传真：         0755-82133952 客户服务电话：     95536 网址：         http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：       深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号 办公地址：       深圳市福田区福华一王人 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：      霍达 说合东谈主：        业清扬 电话：         0755-83081954 传真：         0755-83734343                    第 26页 共 141页 客户服务电话：   95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 说合东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）           北座 办公地址：     北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：    张佑君 说合东谈主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     张剑 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 网址：        www.swhysc.com  (9)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉                    第 27页 共 141页 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (10)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     王苏望 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.sdicsc.com.cn  (11)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东谈主：     杨雨松 说合东谈主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 说合东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东谈主：     王达 说合东谈主：       丁想 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (14)华泰证券股份有限公司                     第 28页 共 141页 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (15)中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 说合东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (16)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新精深厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新精深厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：     魏庆华 说合东谈主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (17)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 说合东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    95330 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (18)廉明证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 说合东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214                     第 29页 共 141页 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (19)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 说合东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (20)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：     刘秋明 说合东谈主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (21)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 说合东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (22)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 说合东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn                     第 30页 共 141页  (23)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东谈主：     吴承根 说合东谈主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (24)祯祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 说合东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (25)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 说合东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (26)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 说合东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (27)东海证券股份有限公司                     第 31页 共 141页 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 说合东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (28)国盛证券有限职责公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北京银行大            厦 法定代表东谈主：     刘朝东 说合东谈主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (29)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 说合东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        https://www.hx168.com.cn/  (30)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 说合东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (31)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号                     第 32页 共 141页 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 说合东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (32)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 说合东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (33)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 说合东谈主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (34)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层选取 04 层 法定代表东谈主：     高涛 说合东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (35)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：     戴彦 说合东谈主：       付佳                     第 33页 共 141页 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (36)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学正途 60 号拓荒区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学正途 60 号拓荒区控股中心 19、21、 法定代表东谈主：     郭川舟 说合东谈主：       彭莲 电话：        0755-83331195 客户服务电话：    95564 网址：        http://www.ykzq.com  (37)江海证券有限公司 注册地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：     孙名扬 说合东谈主：       王金娇 电话：        0451-87765732 传真：        0451－82287211 客户服务电话：    956007 网址：        http://www.jhzq.com.cn  (38)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 说合东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (39)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 说合东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908                      第 34页 共 141页 网址：        http://www.cnhbstock.com  (40)国新证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：      北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12            层 法定代表东谈主：     张海文 说合东谈主：       孙燕波 电话：        010-85556048 客户服务电话：    95390 网址：        http://www.crsec.com.cn  (41)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东谈主：     翟建强 说合东谈主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (42)华创证券有限职责公司 注册地址：      贵州省贵阳市 办公地址：      贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东谈主：     陶永泽 说合东谈主：       郭佳来 电话：        021-60762618 传真：        021-60762700 客户服务电话：    4008666689 网址：        http://www.hczq.com/  (43)万和证券股份有限公司 注册地址：      海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：      深圳市福田区深南正途 7028 号期间科技大厦 20 层西厅 法定代表东谈主：     甘卫斌 说合东谈主：       张雷 电话：        0755-82830333 传真：        0755-25170093 客户服务电话：    4008-882-882 网址：        http://www.vanho.cn  (44)联储证券股份有限公司                     第 35页 共 141页 注册地址：            深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：            深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表东谈主：           吕春卫 说合东谈主：             张婉婷 电话：              010-86499765 传真：              0755-82075835 客户服务电话：          4006206868/010-56177851 网址：              http://www.lczq.com/   包括具有经纪业务履历及深圳证券交游所会员履历的通盘证券公司。 时公告。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电    话：0755-25946013   传    真：0755-25987122   说合东谈主：严峰   三、出具法律概念书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   说合东谈主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（额外普通合伙）                            第 36页 共 141页   称号：安永华明管帐师事务所（额外普通合伙）   住所：   北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   说合电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：楼坚、王海彦、朱燕   说合东谈主：朱燕   本基金的年度财务报表过火他端正事项的审计机构为安永华明管帐师事务所（额外普通 合伙）   称号：安永华明管帐师事务所（额外普通合伙）   住所：   北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   说合电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：楼坚、王海彦、朱燕   说合东谈主：朱燕                          第 37页 共 141页          第六部分 基金的召募与基金合同的成效   一、基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他说合端正 召募本基金，并经中国证监会 2025 年 1 月 2 日证监许可[2025]28 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2025 年 6 月 3 日至 2025 年 6 月 13 日历间，基金份额共召募   本基金的运作形势为交游型灵通式，存续期间为不如期。   二、基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2025 年 6 月 18 日持重成效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》成效后，勾通 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000   万元情形的，基金管理东谈主应当在如期阐发中给以流露；勾通 60 个做事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个做事日内向中国证监会阐发并提倡处分决策， 如络续运作、调度运作形势、与其他基金合并或者完结基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                        第 38页 共 141页           第七部分     基金的份额折算与变更登记      基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时候      基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的说合端正进行公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东谈主届时发布的说合公告。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生 养息，但养息后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无内容性影响（因余数处理而产生的损益不视为内容性影 响），无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后 的基金份额享有权益并承担义务。      要是基金份额折算过程中发生不可抗力等额外情形，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                      第 39页 共 141页             第八部分     基金份额的上市交游   一、基金上市   本基金于 2025 年 6 月 30 日起在深圳证券交游所上市交游。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游应遵命《深圳证券交游所交游功令》、《深圳证 券交游所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》等说合端正。   三、停复牌、暂停上市、还原上市或完结上市的情形和处理形势   本基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、还原上市或完结上市的 情形，按照《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》的说合端正履行。   若本基金发生深圳证券交游所说合端正所端正的因不再具备上市条目而应当完结上市 的情形时，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，本基金将转型为非上市的灵通式指数基金， 无需召开基金份额持有东谈主大会，具体处理方法见基金管理东谈主说合公告。   四、基金份额参考净值的筹画与公告   基金管理东谈主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的机构筹画，并交由深圳证券交 易所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的筹画公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 苟且用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基金份额   （2）基金份额参考净值的筹画以四舍五入的方法保留少量点后 3 位，若基金管理东谈主或 者基金管理东谈主托福的其他机构养息说合基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应养息。   （3）基金管理东谈主不错养息基金份额参考净值的筹画公式，并给以公告。如深圳证券交 易所对基金份额参考净值的筹画方法另有端正的，从其端正。   五、其他                     第 40页 共 141页   若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交游的新功能，本 基金管理东谈主不错在履行稳健的表率后增多相应功能。   说正当律法例、中国证监会、登记机构或深圳证券交游所对基金上市交游的功令等说合 端正内容进行养息的，本基金按照新端正履行，若由此需要对基金合同进行矫正的，无需召 开基金份额持有东谈主大会。   在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东谈主在履 行稳健的表率后，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，而无 需召开基金份额持有东谈主大会。                   第 41页 共 141页            第九部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购、赎回代理券商提供的其他形势办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在出手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据现实情 况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主在确定、变更申购、赎回 代理券商名单时，均应在公告之前报请深圳证券交游所招供。   在法律法例、基金合同及畴昔条目允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错灵通申购赎 回业务，具体业务的办理时候及办理形势基金管理东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的通常交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其 他额外情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的说合端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2025 年 6 月 30 日灵通日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在不违犯法律法例端正的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东谈主必须 在新原则出手实施前依照《信息流露办法》的说合端正在端正媒介上公告。                      第 42页 共 141页   四、申购与赎回的表率   本基金按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司的说合端正进行申购、赎 回，具体业务的办理时候请参见说合公告。本基金援助通过深圳证券交游所及/或通过登记 机构的两种模式进行申购、赎回，两种模式差别适用不同的表率。本基金办理说合业务的时 间及端正请参见说合公告。   （一）通过深圳证券交游所申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主端正的表率，在灵通日的具体业务办 理时候内提倡申购或赎回的肯求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构阐发肯求时，申购成效。投资东谈主在提交赎回 肯求时有饱和的基金份额余额和现款，则赎回肯求成立，登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回肯求时 须持有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提供稳健要求的申购对 价，则申购肯求不成立。如投资东谈主办有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回肯求 高出基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回 份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表申购、 赎回代理券商如实接收到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、 赎回肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权益。   在现在功令下，基金投资东谈主申购的基金份额当日可竞价卖出，次一交游日可赎回；投资 东谈主赎回得回的股票当日可竞价卖出，次一交游日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东谈主申购的 基金份额和赎回得回的股票次一交游日可通过大量交游卖出。   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨市集交游型 灵通式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回形势，在履行 稳健表率后，本基金管理东谈主将根据新的业务功令新增或养息申购和赎回肯求的阐发形势，届                    第 43页 共 141页 时将发布公告给以流露并对本基金的招募说明书给以更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。      本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额、现款替代、现款差额、现款替代退 补款过火他对价的清理交收适用中国证券登记结算有限职责公司及说合证券交游所最新的 说合功令。      对于本基金的申购业务接纳多边净额结算的形势，即对本基金申购对应的份额、深市组 合证券过火现款替代、沪市组合证券的现款替代接纳多边净额结算；对于本基金的赎回业务 接纳多边净额结算的形势，即对本基金赎回对应的份额、深市组合证券过火现款替代、沪市 组合证券的现款替代接纳多边净额结算；本基金上述申购赎回业务波及的现款差额和现款替 代退补款接纳代收代付。      投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交游所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及 现款差额的清理交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。      投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交游所上市的成份股交收 与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的清 算交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。      要是登记机构、基金管理东谈主、申购赎回代理券商之间在清理交收时发现不可通常践约的 情形，则依传说合业务功令的说合端正和其他说合约定进行处理。如说合业务功令发生变化， 则按最新端正办理。      投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。      本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨市集交游型 灵通式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回形势，在履行 稳健表率后，本基金管理东谈主有权养息本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回形势，或新 增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回形势，详见“十、基金清理交收与登 记模式的养息或新增”。                      第 44页 共 141页   （二）通过登记机构申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主端正的表率，在灵通日的具体业务办 理时候内提倡申购或赎回的肯求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构阐发肯求时，申购成效。投资东谈主在提交赎回 肯求时有饱和的基金份额和现款，则赎回肯求成立，登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资 东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回肯求时须持 有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回肯求在 T+1 日内进行阐发。如投资东谈主未能提供稳健要求的申购对 价，则申购肯求不成立。如投资东谈主办有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回肯求超 过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表申购、 赎回代理券商如实接收到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、 赎回肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权益。   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨市集交游型 灵通式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回形势，在履行 稳健表率后，本基金管理东谈主将根据新的业务功令新增或养息申购和赎回肯求的阐发形势，届 时将发布公告给以流露并对本基金的基金合同和招募说明书给以更新，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及说合证券交游所最新的说合功令。本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登 记结算有限职责公司针对跨市集交游型灵通式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记 模式并引入新的申购、赎回形势，在履行稳健表率后，本基金管理东谈主有权养息本基金的清理 交收与登记模式及申购、赎回形势，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回形势，详见“十、基金清理交收与登记模式的养息或新增”。                    第 45页 共 141页   T+1 日，登记机构根据基金管理东谈主对申购、赎回肯求的阐发信息，为投资者办理组合证 券、申赎基金份额的清理交收，并将结果发送给说合证券交游所、申购赎回代理券商、基金 管理东谈主和基金托管东谈主。频繁情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券 在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行清理 交收，登记机构不错依传说合功令对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐发失败的肯求， 登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金给以 解冻。   要是登记机构在清理交收时发生清理交收参与方不可通常践约的情形，则依据业务功令 的说合端正进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家说合机关冻结或强制履行导致不及额的，基金管理东谈主有权迷惑申购赎回代理券商及登记机 构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金管理 东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份。基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化 以及投资者需求等身分对基金的最小申购赎回单元进行养息，并在养息实施前依照《信息披 露办法》的说合端正在端正媒介公告。 交游账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。具体端正详见申购赎回 清单。 应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可采纳上述措施对基金限制给以控制。具体见基金管理东谈主说合公告。                    第 46页 共 141页 或比例等限制。基金管理东谈主必须在养息实施前依照《信息流露办法》的说合端正在端正媒介 上公告（其中上述第 2、3、4 条可由基金管理东谈主于前一交游日设定并在当日基金申购赎回清 单上公布，而无须在端正媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。 前公告。如遇额外情况，不错稳健蔓延筹画或公告。申购赎回清单的内容与姿首详见下文“七、 申购赎回清单的内容与姿首”或说合公告。 金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的说合用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公 告。遇额外情况，经履行稳健表率，不错稳健蔓延筹画或公告。 算和公告时候进行养息并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与姿首   （一）通过深圳证券交游所申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过火他说合内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。                    第 47页 共 141页   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书端正的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：苟且现款替代（象征为“苟且”）、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的象征不错设为：“苟且”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，现款替代的象征不错设为：“允许”和“必须”。   苟且现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款算作替代。   对于象征为不错现款替代的深圳证券交游所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 算作替代。   对于象征为不错现款替代的上海证券交游所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均使 用现款算作替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款算作替代。   （1）对于深圳证券交游所成份证券不错现款替代的情形 东谈主以为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”现在为该证券经除权除息养息的      T-1   日收盘价。要是深 圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书端正的参考价钱为准。申 购现款替代溢价比例、赎回现款替代折价比例也分又名申购现款替代保证金率、赎回现款替 代保证金率。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复交游后买入，而现实买入价钱加上说合交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差                    第 48页 共 141页 额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的部分证券偶然常交游的 2 个交游日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的现实买入成本加上按照 T＋2 日收盘价筹画的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   额外情况：若自 T 日起，深圳证券交游所通常交游日已达 20 日而该部分证券的通常交 易日低于 2 日，且该部分证券最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，则以替 代金额与所购入的部分被替代证券的现实购入成本加上按照最近一次收盘价筹画的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   如遇证券持久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的额外情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行养息，要是基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可能 存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的爱戴持有东谈主利益，该证券 对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照现实交游成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动，则进行相应养息。   T＋2 日后的第 1 个市集交游日（在额外情况下则为确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应 补交的款项后的第 1 个市集交游日），基金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送 给说合申购赎回代理券商和基金托管东谈主，说合款项的清理交收，将于尔后 3 个做事日内完成。 用不错现款替代的比例共计不得高出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                    第 49页 共 141页   现款替代比例（%）=                       ×100%   其中，“该证券参考价钱”委果定原则与不错现款替代情况下“替代金额”筹画公式中 的“该证券参考价钱”换取。“基金份额参考净值”现在为本基金前一交游日除权除息后的 收盘价。   要是深圳证券交游所对上述筹画形势另有端正的，以深圳证券交游所最新端正为准。   （2）对于上海证券交游所成份证券不错现款替代的情形   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券养息后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代保 证金率）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券养息后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代保 证金率）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入 该证券，现实买入价钱加上说合交游用度后与该证券养息后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本（包括买入价钱与交游费 用），则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 现实成本（包括买入价钱与交游用度），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出 该证券，现实卖出价钱扣除说合交游用度后与该证券养息后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替 代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入（包括买入价钱与交游费 用），则基金管理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 现实收入（包括买入价钱与交游用度），则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则循序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则依                  第 50页 共 141页 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 偶然常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时候优先的原则为：申购赎回处所换取的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深圳证券交游所阐发申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券交游所勾通竞价期间，根据收到的深圳证券 交游所申购赎回阐发记录，在时期系统允许的情况下实时进取海证券交游所申报被替代证券 的交游指示。   T 日基金管理东谈主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时候法例，以替代金额与被替代证券的循序现实购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时候法例，以替代金额与被替代证券的循序现实卖出收入（卖出价钱扣除交游费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价筹画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所通常交游日已达到 20 日而该证券通常交游日 低于 2 日，且该部分证券最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次                    第 51页 共 141页 收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交游 用度）加上按照最近一次收盘价筹画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   如遇证券持久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的额外情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行养息，要是基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可能 存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的爱戴持有东谈主利益，该证券 对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照现实交游成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动，则进行相应养息。   T+2 日后第 1 个做事日（在额外情况下则为确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款 项后的第 1 个市集交游日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据通过中国证券登 记结算有限职责公司发送给说合申购赎回代理券商和基金托管东谈主，说合款项的清理交收将于 尔后 3 个做事日内完成。   （3）必须现款替代 因法律法例限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东谈主利益等原因基金管理东谈主以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹画方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指为便于筹画基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结肯求申购、 赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主筹画并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其筹画公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该 证券养息后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中苟且现款替代的通盘成份证券的数 量与该证券养息后 T 日开盘参考价乘积之和）                      第 52页 共 141页   其中，“该证券养息后 T 日开盘参考价”主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指 数成份证券的养息后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹画公式中的“T －1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价筹画的最小申购、赎回单元 中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其筹画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中苟且现款替代的通盘成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资东谈主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。                      基本信息       最新公告日历                      202X 年   月     日        基金称号           博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基                                 金      基金管理公司称号                     博时基金管理有限公司        基金代码                            XXXXXX      办法指数代码：                           399372       基金类型：                           跨市集 ETF                    T－1 日信息内容        现款差额                            XXXX.XX   最小申购赎回单元资产净值                         XXXX.XX       基金份额净值                           X.XXXX                    T 日信息内容       预估现款差额                           XXXX.XX    不错现款替代比例上限                              无                    第 53页 共 141页       是否需要公布 IOPV                          是       最小申购、赎回单元                          XXXXXX      最小申购赎回单元现款红利                          XX   本市集申购赎回组合证券只数                            XX      全部申购赎回组合证券只数                          XX         是否灵通申购                            允许         是否灵通赎回                            允许      本日净申购的基金份额上限                        不设上限      本日净赎回的基金份额上限                        不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上                        不设上限         限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上                        不设上限         限  本日累计可申购的基金份额上限                          不设上限  本日累计可赎回的基金份额上限                          不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份                        不设上限        额上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份                        不设上限        额上限                         组合信息内容 证券    证券   股份   现款替   申购现款替      赎回现款替    申购替     赎回替   挂牌 代码    简称   数目   代象征   代保证金率      代保证金率    代金额     代金额   市集   若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的姿首进行养息， 基金管理东谈主将视情况对说合姿首进行相应的养息，并依照《信息流露办法》的说合端正在规 定媒介上公告。   （二）通过登记机构申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过火他说合内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书端正的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。                         第 54页 共 141页      现款替代分为 3 种类型：苟且现款替代（象征为“苟且”）、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。      苟且现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。      必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款算作替代。      （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权养息的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比 例）      收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复交游后买入，而现实买入价钱加上说合交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。      T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代 金额。在 T+1 日后被替代的成份证券偶然常交游的 2 个交游日（简称为 T+3 日）内，基金管 理东谈主有权在 T+2 日至 T+3 日内率性时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券 数目的率性数目的被替代证券，现实买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或 处于最高价钱，基金管理东谈主对此不承担职责。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证 券的情形包括但不限于市集流动性不及、时期系统无法终了以及基金管理东谈主以为不应买入的 其他情形。                       第 55页 共 141页     T＋3 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的现实买入成本加上按照 T＋3 日收盘价筹画的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。     额外情况：若自 T+1 日起，深圳证券交游所通常交游日已达 20 日而该部分证券的通常 交游日低于 2 日，且该部分证券最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的现实购入成本加上按照最近一次收盘价筹画的未购 入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。     如遇证券持久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的额外情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行养息，要是基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可能 存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的爱戴持有东谈主利益，该证券 对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照现实交游成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动，则进行相应养息。     T＋3 日后的第 1 个做事日（在额外情况下则为确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项后的第 1 个市集交游日），基金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据通过登记 机构发送给说合申购赎回代理券商和基金托管东谈主，说合款项的清理交收，将于尔后 3 个做事 日内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 用不错现款替代的比例共计不得高出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：     现款替代比例（%） =     （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东谈主利益等目的基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。                     第 56页 共 141页 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹画方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于筹画基金份额参考净值，申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主筹画的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其筹画公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证 券养息后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中苟且用现款替代的通盘成份证券的数 量与该证券养息后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券养息后 T 日开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数成 份证券的养息后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹画公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其筹画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中苟且用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额得回相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。                        基本信息         最新公告日历                      202X   年   月   日                      第 57页 共 141页            基金称号              博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基                                        金        基金管理公司称号                          博时基金管理有限公司            基金代码                             XXXXXX         办法指数代码                              399372            基金类型                            跨市集 ETF                          T－1 日信息内容       现款差额（单元：元）                            XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                          XXXX.XX      基金份额净值（单元：元）                           X.XXXX                           T 日信息内容         预估现款差额                              XXXX.XX       不错现款替代比例上限                              无       是否需要公布 IOPV                             是        最小申购赎回单元                               XX      最小申购赎回单元现款红利                             XX   本市集申购赎回组合证券只数                               XX      全部申购赎回组合证券只数                             XX         是否灵通申购                               允许         是否灵通赎回                               允许      本日净申购的基金份额上限                           不设上限      本日净赎回的基金份额上限                           不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上                           不设上限         限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上                           不设上限         限  本日累计可申购的基金份额上限                             不设上限  本日累计可赎回的基金份额上限                             不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份                           不设上限        额上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份                           不设上限        额上限                           组合信息内容 证券    证券   股份     现款替   申购现款替      赎回现款替      申购替     赎回替   挂牌 代码    简称   数目     代象征   代保证金率      代保证金率      代金额     代金额   市集   若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的姿首进行养息， 基金管理东谈主将视情况对说合姿首进行相应的养息，并依照《信息流露办法》的说合端正在规 定媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形及处理形势                           第 58页 共 141页   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 申购肯求； 或无法进行证券交游； 缺陷、申购赎回清单编制缺陷； 或者指数编制单元、说合证券/期货交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述异常情况指基金管理东谈主无法猜想并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、汇集 故障、通讯故障、电力故障、数据缺陷等； 单笔申购份额上限的； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求； 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根传说合端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。要是投 资东谈主的申购肯求全部或部分被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 舍弃时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理形势   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价：                    第 59页 共 141页 或无法进行证券交游； 缺陷、申购赎回清单编制缺陷； 停接受投资东谈主的赎回肯求； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求； 或者指数编制单元、说合证券/期货交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述异常情况指基金管理东谈主无法猜想并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、汇集 故障、通讯故障、电力故障、数据缺陷等；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应按 端正报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在申 请赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以取销，如暂时不可足额支付，未支付部分 可缓期支付。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金清理交收与登记模式的养息或新增   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨市集交游型 灵通式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回形势，在履行 稳健表率后，本基金管理东谈主有权养息本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回形势，或新 增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回形势，届时将发布公告给以流露并对 本基金的招募说明书给以更新，无需召开持有东谈主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并                    第 60页 共 141页   基金成立后，在法律法例端正的领域内，在履行稳健表率后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种形势。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东谈主的权益无内容性影响。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条目具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响， 基金管理东谈主经履行说合表率后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的证券交游是以 外的交游场面或者交游形势进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告 的业务功令办理基金份额转让业务。   十三、基金份额的非交游过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务功令，受理基金的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有端正的除外。   十四、连结基金的额外申购   若基金管理东谈主推出以本基金为办法 ETF 的连结基金，本基金可根据现实情况需要向本基 金的连结基金灵通额外申购，不收取申购用度。具体见基金管理东谈主说合公告。   十五、基金份额折算   为进步交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基 金份额数额将发生养息，但养息后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   十六、其他 关表率后，基金管理东谈主可灵通汇注申购。基金管理东谈主有权制定汇注申购业务的说合功令。                    第 61页 共 141页   在条目允许时，基金管理东谈主也可采纳其他合理的申购形势，并于新的申购形势出手履行 前给以公告。 需签订书面托福代理条约。 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东谈主可在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无 内容性不利影响的情况下，安排特意的申购形势。                  第 62页 共 141页               第十部分      基金的投资   一、投资办法   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。   二、投资领域   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。   为更好地终了基金的投资办法，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、金融 债、地方政府债、政府援助机构债券、政府援助债券、企业债、公司债、可调度债券（含可 分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、 国债期货、股指期货、股票期权、货币市集用具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、 资产援助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监 会的说合端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。畴昔在法律法例允许的 前提下，本基金可根传说正当律法例端正参与融券业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行稳健表率后， 不错将其纳入本基金的投资领域。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货、股 票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货及 其他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正履行。   若法律法例的说合端正发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行稳健表率后，可 对上述资产配置比例进行养息。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应养息。但因额外情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可使用其他合理方                    第 63页 共 141页 法进行稳健的替代。额外情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股持久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   要是标的指数成份股发生显明负面事件靠近退市或背约风险，且指数编制机构暂未作出 养息的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先原则，履行里面决策表率后实时对相 关成份股进行养息。   在通常情况下，本基金力求控制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均 追踪偏离度的齐全值小于 0.2%，预期年化追踪缺陷不高出 2%。如因标的指数编制功令养息 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪缺陷变大，基金管理东谈主应采纳合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪缺陷的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于目田流畅量养息而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票持久停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪缺陷。   本基金债券投资组合将防备沟通基金的流动性管理及策略性投资的需要进行配置。债券 投资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，进步基金资产的投资收益。   本基金投资资产援助证券将轮廓运用战术资产配置和战术资产配置进行资产援助证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极养息投资策略，严格效用 法律法例和基金合同，在力求本金安全和基金资产流动性基础上得回持久踏实收益。   在分析宏不雅经济运行特征并对各样市集大势作念出判断的前提下，本基金防备对可调度债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行全处所的评估，对 盈利才调或成长性较好的行业和上市公司的可调度债券进行重心温顺，并结合基金管理东谈主可 转债评级系统对可调度债券投资价值进行灵验的评估，采纳投资价值较高的个券进行投资。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东谈主办有的其他上市公司(以下简称“办法 公司”)的股票。可交换债券相同兼具股票和债券的特性。其中，债券特性与可调度债券相 同，指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指办法公司的成长才调、盈利能                    第 64页 共 141页 力及办法公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和办法公司的股 票价值进行研究分析，轮廓开展投资决策。   （1）股指期货交游策略   本基金将在风险可控的前提下，根据风险管理原则，以套期保值为目的，适度参与股指 期货交游。本基金将根据对现货和期货市集的分析，充分沟通股指期货的风险收益特征进行 股指期货交游，以改善交游组合的交游成果。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的说合限定和要求，确定参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。   （3）国债期货交游策略   本基金参与国债期货交游，以套期保值为目的，将根据风险管理的原则，充分沟通国债 期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货交游。   本基金将在充分沟通风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动本性况 等身分，合理确定出借证券的领域和品类。若说合融资及转融通证券出借业务法律法例发生 变化，本基金将从其最新端正，以稳健上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研究 判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法的前提下，在履行稳健 表率后，相应养息和更新说合投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资组合管理   基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个表率：确定办法组合、制定建仓策略， 以及平稳骤整组合。                   第 65页 共 141页   （1）确定办法组合。基金管理东谈主主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 过火权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交游成本等身分所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）平稳骤整组合。基金司理在端正时候内，采纳稳健的技能和措施，对现实投资组 合进行动态养息，直至达到细密追踪标的指数的办法。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金将在基金合同成效之日起 6 个月内达到 这一投资比例。尔后，如因标的指数成份股养息、基金申购赎回带来现款等身分导致基金不 稳健这一投资比例的，基金管理东谈主将在 10 个交游日内进行养息。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行动 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他要紧信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行养息，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的养息等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎回音息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金现实投 资组合与办法组合的各异及各异产生的原因，并对拟养息的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合养息。使用数目化投资分析模子，寻找出将现实投资组合养息为所追求 的办法组合的最优决策，确定组合交游讨论；如标的指数成份股养息、成份股公司发生兼并、 收购和重组等要紧事件，由基金司理召集中议，决定基金的操作策略；进一设施整投资组合， 达到所追求的办法组合的持仓结构。   （6）当标的指数成份股发生显明负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，轮廓沟通成份股的退市风险、其 在指数中的权重以及对追踪缺陷的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 养息；                    第 66页 共 141页   （7）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并沟通 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并给以公告。   五、投资组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货交游，需效用下列投资比例限制： 的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%； 值之和，不得高出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得高出上一交游日基金资产净值的 30%； 稳健基金合同对于股票投资比例说合约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当稳健基金合同对于 债券投资比例的说合约定；   （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产援助证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；                    第 67页 共 141页   （5）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （6）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援助证券的比例，不得高出该资产援助 证券限制的 10％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产援助证券，不得 高出其各样资产援助证券共计限制的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金持有资 产援助证券期间，要是其信用等第着落、不再稳健投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，需效用下列投资限制： 券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的领域；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使 基金投资不稳健上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （12）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得高出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数筹画；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%；因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                    第 68页 共 141页   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （15）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行养息，但中国证监会端正的额外情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的说合约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健表率后，则本 基金投资不再受说合限制，自动效用届时灵验的法律法例或监管端正。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正苟且的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、现实控制东谈主或者 与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，防御 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。说合交游必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事                   第 69页 共 141页 会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳健表率后，则本基金投资不再受说合限制或按照养息后的端正履行。   六、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数：国证大盘成长指数。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即国证大盘成长指数收益率。   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳健要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会阐发并提倡处分方 案，如更换基金标的指数、调度运作形势、与其他基金合并或者完结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。   若标的指数、功绩相比基准变更对基金投资无内容性影响（包括但不限于编制机构变更、 指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，可经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后 变更标的指数、基金称号和功绩相比基准，并实时公告。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪国证大盘成长指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   八、基金管理东谈主代表基金诳骗鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益；                    第 70页 共 141页 不当利益。     九、基金投资组合阐发     基金管理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载资料不存在空虚纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主根据本基金合同端正，复核了本阐发中的净值领路和投资组合阐发等内容， 保证复核内容不存在空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合阐发所载数据限定 2025 年 9 月 30 日，本阐发中所列财务数据未经审计。 序号             技俩                金额(元)            占基金总资产的比例(%)      其中：股票                    15,541,646.79                96.68      其中：债券                                    -                -      资产援助证券                                   -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -                - 代            行业类别          公允价值（元）            占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                  408,134.00                   2.55 B    采矿业                     1,528,709.00                   9.57 C    制造业                    12,171,953.79                  76.17 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业          267,185.00                   1.67 E    建筑业                                  -                    - F    批发和零卖业                               -                    - G    交通运输、仓储和邮政业               428,697.00                   2.68 H    住宿和餐饮业                               -                    - I    信息传输、软件和信息时期服务业           136,728.00                   0.86 J    金融业                        79,508.00                   0.50                       第 71页 共 141页 K     房地产业                                   -                  - L     租出和商务服务业                               -                  - M     科学研究和时期服务业                    425,714.00             2.66 N     水利、环境和寰球设施管理业                          -                  - O     住户服务、修理和其他服务业                          -                  - P     训导                                     -                  - Q     卫生和社会做事                        95,018.00             0.59 R     文化、体育和文娱业                              -                  - S     轮廓                                     -                  -       共计                         15,541,646.79            97.26      本基金本阐发期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码      股票称号   数目(股)     公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)      本基金本阐发期末未持有债券。      本基金本阐发期末未持有债券。      本基金本阐发期末未持有资产援助证券。      本基金本阐发期末未持有贵金属。      本基金本阐发期末未持有权证。                          第 72页 共 141页   本基金本阐发期末未持有股指期货。   本基金本阐发期末未持有股指期货。   本基金本阐发期末未持有国债期货。   本基金本阐发期末未持有国债期货。 非难、处罚的投资决策表率说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，紫金矿业集团股份有限公司在阐发编制前一年 受到上杭县住房和城乡成立局的处罚。本基金对上述证券的投资决策表率稳健说正当例及公 司轨制的要求。   除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案拜访，或在阐发编制日前一年受到公开非难、处罚的情形。 的股票。本基金管理东谈主从轨制和经由上要求股票必须先入库再买入。   序号                 称号                金额(元)   本基金本阐发期末未持有处于转股期的可调度债券。                       第 73页 共 141页 本基金本阐发期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 第 74页 共 141页                         第十一部分 基金的功绩     基金管理东谈主依照恪遵法守、忠实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔领路。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同成效出手，基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比         期间              ①净值      ②净值     ③功绩比      ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率      增长率     较基准收      较基准收                                  表率差      益率       益率表率                                                      差                                  第 75页 共 141页               第十二部分       基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主或基金管理东谈主根传说正当律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的看守和刑事职责   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                    第 76页 共 141页             第十三部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金说合的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律法例端正需 要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约和银行入款本息、应收款项、资产援助证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定说合金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、 监管部门说合端正。   （一）对存在活跃市集且大要获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的， 派遣报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征沟通。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有说合资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有饱和可利用数据 和其他信息援助的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得说合资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法 其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济 环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券                    第 77页 共 141页 价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，养息最近交游市价， 确定公允价钱。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未诳骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券选取估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 适用而且有饱和可利用数据和其他信息援助的估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初度公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或 行业协会说合端正确定公允价值。 当日无结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，接纳最近交游日 结算价估值。                   第 78页 共 141页 进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及说正当 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根传说正当律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金说合的管帐问题，如经说合各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金净值的筹画结果 对外给以公布。   五、估值表率 量筹画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺陷计入基金财产。基 金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个做事日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值缺陷的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺陷时，视为基金份额净值 缺陷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值缺陷，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的职责东谈主应当对由于该                    第 79页 共 141页 估值缺陷遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺陷职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷职责方承担；由于估值缺陷职责方未 实时更正已产生的估值缺陷，给当事东谈主形成损失的，由估值缺陷职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值缺陷职责方已经积极融合，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值缺陷职责方派遣更正的情况向说合当事东谈主进行确 认，确保估值缺陷已得到更正。   （2）估值缺陷的职责方对说合当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对 估值缺陷的说合平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺陷而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值缺陷 职责方仍派遣估值缺陷负责。要是由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的领域内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权益；要是得回 不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿 额加上已经得回的不当得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值缺陷职责方。   （4）估值缺陷养息接纳尽量还原至假定未发生估值缺陷的正确情形的形势。   估值缺陷被发现后，说合确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缺陷发生的原因确定 估值缺陷的职责方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷形成的损失进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺陷的更正向说合当事东谈主进行阐发。                    第 80页 共 141页      （1）基金份额净值筹画出现缺陷时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施预防损失进一步扩大。      （2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。要是行业另有通行作念 法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 时； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 暂停估值；      八、基金净值的阐发      基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个做事日交游收尾后筹画当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值信息按约定给以公布。      九、额外情况的处理 金资产估值缺陷处理。 的数据缺陷、遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、稳健、合理的措施 进行查验，然而未能发现该缺陷的，由此形成的基金资产估值缺陷，基金管理东谈主和基金托管 东谈主解雇抵偿职责，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施舍弃或舒服由此形成 的影响。                     第 81页 共 141页             第十四部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 时，可进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补赔本为前提，收益分 配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行养息，并实时公告。   二、基金收益分派比例及金额委果定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值 之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一 交游日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合并养息后的 基金份额折算日为出手日从头筹画上述目的。   收益评价日日历以基金管理东谈主说合公告为准。 收益分派比例。   三、收益分派决策                     第 82页 共 141页   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派形势 等内容。   四、收益分派决策委果定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的说合端正在端正媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第 83页 共 141页             第十五部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外； 诉讼费； 用、收益分派中发生的用度（银行转账或其他手续用度除外）；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付形势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 84页 共 141页   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根传说正当例及相应条约端正，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的说合税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度说合 税收征收的端正代扣代缴。                    第 85页 共 141页            第十六部分       基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照说合端正编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的说合端正在端正媒介公告。                     第 86页 共 141页           第十七部分        基金的信息流露   一、本基金的信息流露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险管理端正》、《基金合同》过火他说合端正。说正当律法例对于信息流露的流露形势、 登载媒介、报备形势等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予流露的基金信息通过稳健 中国证监会端正条目的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信息流露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时候和形势查阅或者复制公开流露的信息资料。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品资料撮要                    第 87页 共 141页 召开的功令及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个做事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金完结运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品资料撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金居品资料撮要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品资料撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金完结运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品资料撮要。 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资料撮要、《基金合同》和基金托管条约 登载在端正网站上，并将基金居品资料撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金出手申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购出手日、赎回出手日前按端正在端正报刊及网站上公告。   （五）基金份额上市交游公告书                    第 88页 共 141页   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游三个做事 日前，将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将上市交游公告书领导性公告登载 在端正报刊上。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的说合端正将基金份额折算 日公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额折 算结果公告登载于端正媒介上。   （七）基金净值信息   《基金合同》成效后，在基金份额上市交游或者出手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东谈主应当至少每周在端正网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交游或者出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个灵通日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个灵通日，通过端正网站、 基金份额申购、赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发（含资产组合 季度阐发）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在端正网站上，并将年度阐发领导性公告登载在端正报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过稳健《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在端正网站上，并将中期阐发领导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度阐发领导性公告登载在端正报刊上。                    第 89页 共 141页   基金合同成效不及 2 个月的，本基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年 度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 流露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中流露基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   （十）临时阐发   本基金发生要紧事件，说合信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》编制临时阐发书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；                   第 90页 共 141页 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务说合行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 影响的其他事项、中国证监会或基金合同端正的其他事项。   （十一）浮现公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集繁荣传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，说合信息 流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开浮现，并将说合情况立即阐发基金上市交游的 证券交游所。   （十二）清理阐发   基金完结运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理阐发。清理阐发应当经过稳健《证券法》端正的管帐师事务所审计，并由讼师事务所 出具法律概念书。清理组应当将清理阐发登载在端正网站上，并将清理阐发领导性公告登载 在端正报刊上。   （十三）基金份额持有东谈主大会决议                     第 91页 共 141页   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）基金投资资产援助证券的信息流露   本基金投资资产援助证券的，基金管理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中流露其持有的 资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产援助证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度阐发中流露其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值 占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券 明细。   （十五）基金参与股票期权交游的信息流露   基金管理东谈主应当在基金季度阐发、基金中期阐发、基金年度阐发等如期阐发和招募说明 书（更新）等文献中流露股票期权交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险指 标、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资 政策和投资办法等。   （十六）基金参与股指期货、国债期货交游的信息流露   基金管理东谈主应当在基金季度阐发、基金中期阐发、基金年度阐发等如期阐发和招募说明 书（更新）等文献中流露股指期货、国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健 既定的交游政策和交游办法等。   （十七）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息流露   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年 度阐发等如期阐发和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就转融通证券出借业务 在阐发期内发生的要紧关联交游事项作念详备说明。   （十八）中国证监会端正的其他信息   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特意部门及高级管理东谈主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当稳健中国证监会说合基金信息流露内容与 姿首准则等法例以及证券交游所的自律管理功令的端正。                    第 92页 共 141页   基金托管东谈主应当按照说正当律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金如期阐发、更新的招募 说明书、基金居品资料撮要、基金清理阐发等公开流露的说合基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正媒介中采纳一家流露信息的媒介。基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证说合报送信息 的信得过、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介流露信息，然而其他寰球媒介不得早于端正媒介和基金上市交游的证券交游所网站流露 信息，而且在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计阐发、法律概念书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将说合档案至少保存到《基金合同》完结后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照说正当律法例端正将信 息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延流露基金说合信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金说合信息：                    第 93页 共 141页                第十八部分       风险揭示   本基金管理东谈主在回想、鉴戒基金管理东谈主旗下已有灵通式基金（包括 ETF 基金）风险管理 熟悉训诫的基础上，针对本基金的特色，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金通盘这个词投资过程进行灵验的风险监控，为基金份额持有东谈主谋取标的指数所表征的 市集平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与通盘这个词股票市集 的平均申诉率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋划状态、投资东谈主情态 和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪缺陷。 变化，使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪缺陷。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪缺陷。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺陷。 技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。                    第 94页 共 141页 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因穷乏卖空、对冲机制过火他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制缺陷 等，由此产生追踪偏离度与追踪缺陷。   四、流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元建立较高，中小投资者只可在二级市集上按交游价钱卖出 基金份额。   ②基金将在深圳证券交游所上市交游，但不保证市集交游一定活跃；基金的交游可能因 多样原因被暂停，当基金不再稳健说合上市条目时，基金的上市也可能被完结。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会络续出现大幅折溢价情况。然而， 基金的二级市集交游价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、股指期货、国债期货、股票 期权、债券、货币市集用具、债券回购、资产援助证券等。投资交游均在照章设立的正规市 场中进行，所投市集和资产方面的举座流动性较高。同期，本基金通过投资限制对各样资产 的投资比例、期限、评级、杠杆和荟萃度进行了控制，并严格控制了主动投资于流动性受限 资产的比例上限，举座持仓资产的流动性风险较低。   本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等用具的情形、表率见招募说明书“基金份额的 申购与赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理形势”的说合端正。若本 基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速支 付赎回对价，赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、表率见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停估值的情形” 的说合端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法剖析本基金的基金份额净值，另                  第 95页 共 141页 一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本 基金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   五、标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项养息带来的风险与成本。   六、指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个做事 日向中国证监会阐发并提倡处分决策，如更换基金标的指数、调度运作形势、与其他基金合 并或者完结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。因此，投资东谈主将 靠近更换基金标的指数、调度运作形势、与其他基金合并或者完结基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数领路与说合市集领路有在各异， 影响投资收益。   七、追踪缺陷控制未达约定办法的风险   本基金力求控制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均追踪偏离度的 齐全值小于 0.2%，预期年化追踪缺陷不高出 2%，但因标的指数编制功令养息或其他身分可 能导致追踪缺陷高出上述领域，本基金净值领路与指数价钱走势可能发生较大偏离。   八、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定形势进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的 内容与姿首”说合约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 缺陷。                   第 96页 共 141页 获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份 额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   九、成份股退市的风险   标的指数成份股发生显明负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出养息的，基 金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，轮廓沟通成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪缺陷的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应养息。   十、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险   基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   十一、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值筹画缺陷的风险   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的机构筹画，并交由 深圳证券交游所对外发布，仅供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净 值与实时的基金份额净值可能存在各异，基金份额参考净值筹画可能出现缺陷，投资东谈主若参 考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   十二、退市风险   因本基金不再稳健证券交游所上市条目被完结上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 完结上市等原因，导致基金份额不可连续进行二级市集交游的风险。   十三、投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立现款替代比 例上限，因此，投资东谈主申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申 购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   十四、投资东谈主赎回失败的风险   投资东谈主提倡赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的稳健条目的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金管理东谈主可能根据成份股市值限制变化等身分养息最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   十五、上海证券交游所上市的成份股不错现款替代形势的风险                    第 97页 共 141页   在通过深圳证券交游所申购赎回的模式中，上海证券交游所上市的成份股不错现款替代 形势不同于现有其他现款替代形势，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。极点情况下，要是使用上海证券交游所不错现款 替代证券的权重增多，该形势带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相 对较高水平。   基金管理东谈主不合“时候优先、实时申报”原则的履行效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的筹画以现实成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时期系统、通讯链路或 其他原因导致基金管理东谈主无法遵循“时候优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   十六、赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   十七、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 及资金的结算形势发生变化，轨制养息可能给投资东谈主带来风险。相同的风险还可能来自于证 券交游所过火他代理机构。 利益受损的风险。   十八、参与股指期货交游风险   参与股指期货交游具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本 基金收益的波动性。   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利处所变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。                    第 98页 共 141页   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约控制 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及交游成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于臆造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东谈主员 使用了缺陷模子或者采纳了不当的参数，会导致对风险或交游价钱的臆度缺陷而形成损失， 损伤本基金的投资收益。   十九、资产援助证券（ABS）的风险   资产援助证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产援助证券不是对某仍是营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为援助的证券，所靠近的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。   二十、股票期权投资风险   流动性风险：由于股票期权合约广博，交游较为分布，股票期权市集的流动性一般较期 货市集要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量有数，持有这些股票期权的投资者 容易遭遇无法成交、平仓出局的时局。   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权益金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权益金不错提供相应保护，当发生赔本时，不错抵 消部分损失。   操魄力险：操魄力险是指由于管理不善或者轨制履行出现问题等原因所导致的风险。股 票期权算作一种孳生品，天然不错用来管理风险，但若使用不当，也会产生多半损失。   二十一、融资业务的主要风险   投资者通过融资不错扩大交游额度，利用较少老本来获取较大利润，这势必也放大了风 险。投资者将股票算作担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又 得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断很是或操作不当，会加 大赔本。                    第 99页 共 141页   单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给投 资者形成经济损失。此外，投资者也可能靠近由于自身撑持担保比例低于融资合同约定的担 保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到限制，从而形成经济损失。   投资者在从事融资交游期间，要是不可按照约定的期限退回债务，或上市证券价钱波动， 导致日终清理后撑持担保比例低于警告线，且不可按照约定追加担保物时，将靠近担保物被 证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者形成经济损失。   二十二、转融通证券出借的主要风险 拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离，或当市集变化导致投资东谈主员策略显耀养息 与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性 风险。 易、标的证券对应的上市公司被以完结上市为目的进行收购、完结上市等情况，可能靠近合 约提前了结或蔓延了结的风险。 现实出借天数筹画，因此可能靠近证券市值波动、费率变动而导致的市集风险。 于转融通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫高涨而导致组合追踪缺陷扩大的 风险。 相应权益补偿和借约用度不可支付等交游敌手背约风险。 操作主谈主员操作很是、系统不完善等原因激发的操魄力险。 规目的超标且无法进行养息的风险，以及在证券出借业务中发生驾驭价钱、利益输送等法律 合规风险。   二十三、参与国债期货交游风险                    第 100页 共 141页   本基金的一部分资产将可能参与国债期货交游，国债期货市集的风险类型较为复杂，涉 及面广，具有放大性与可防御性等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的市集价钱风险、 由宏不雅身分和政策身分变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、 由交游轨制不完善而激发的轨制性风险以及由时期系统故障及操作很是形成的时期系统风 险等。   二十四、投资于存托凭证的风险   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险，以及与存托凭证 刊行机制说合的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有 权益等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、诳骗表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托条约自动遏抑存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   二十五、管理风险与操魄力险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等说合当事东谈主的业务发展状态、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。   说合当事东谈主在业务各要道操作过程中，可能因里面控制存在残障或者东谈主为身分形成操作 很是或违犯操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制缺陷、越权非法交游、诓骗行动 及交游缺陷等风险。   二十六、时期风险   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时期系统的故障或差 错导致投资东谈主的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交游 所、登记机构及销售代理机构等。   二十七、不可抗力   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法通常做事，从而影响基 金的各项业务按通常时限完成。                    第 101页 共 141页   第十九部分       基金合同的变更、完结与基金财产的清理   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意并履行稳健表率后变 更并公告。 后按端正在端正媒介公告。   二、基金合同的完结事由   有下列情形之一的，经履行说合表率后，《基金合同》应当完结： 连续的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管条约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完结情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                  第 102页 共 141页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理阐发出具法 律概念书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的说合要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经稳健《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理阐发登载在端正网站上，并将清理阐发领导性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。                  第 103页 共 141页          第二十部分       基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额持有东谈主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息资料；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）负责阅读并效用《基金合同》、招募说明书及基金居品资料撮要等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息流露，实时诳骗权益和履行义务；                    第 104页 共 141页      （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所端正的费 用；      （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金赔本或者《基金合同》完结的有限职责；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不当得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及说正当律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度说正当律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的说合行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他稳健条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及说正当律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权益，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；                       第 105页 共 141页   （14）以基金管理东谈主的形状，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳健说正当律、法例的前提下，制订和养息说合基金认购、申购、赎回、非交 易过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以忠实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划形势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金差别管理，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他说合端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳健合理的措施使筹画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法稳健 《基金合同》等法律文献的端正，按说合端正筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他说合端正，履行信息流露及阐发义务；   （12）保守基金交易诡秘，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他说合端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予躲藏，不向他东谈主泄露，法律、 法例另有端正的以及审计需要的除外；                   第 106页 共 141页      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他说合端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他说合资料，保 存期限不低于法定最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在端正时候发出，而且保证投资者 大要按照《基金合同》端正的时候和形势，随时查阅到与基金说合的公开资料，并在支付合 理成本的条目下得到说合资料的复印件；      （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解雇；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理说合基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东谈主形状，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其他法律行动；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可成效，基金管理东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所冻结的股票，发售代理机构应给以解 冻；      （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三） 基金托管东谈主的权益与义务                    第 107页 共 141页      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根传说合市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。      （1）以忠实信用、勤劳尽责的原则持有并安全看守基金财产；      （2）设立特意的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金差别建立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂然；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他说合端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金说合的要紧合同及说合凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金交易诡秘，除《基金法》、《基金合同》过火他说合端正另有端正外， 在基金信息公开流露前给以躲藏，不得向他东谈主泄露，法律、法例另有端正的以及审计需要的 除外；                    第 108页 共 141页   （8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径说合的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具概念，说明基金管理 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管理东谈主有未履行《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他说合资料，保存期限不低于法 定最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作说合账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或说合端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他说合端正，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会，并文书基 金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而解雇；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为办法 ETF，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的连结基金的基金合同成效，鉴于本基金和连结基金的说合性，连结基金的基金份额持                  第 109页 共 141页 有东谈主不错凭所持有的连结基金的基金份额平直出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者录用 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在筹画参会份额和票数时，连结基金基 金份额持有东谈主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，连结基金持有本基金份额的总额乘以该持有东谈主所持有的连结基金份额占连结 基金总份额的比例，筹画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连结基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。      连结基金的基金管理东谈主不应以连结基金的形状代表连结基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受连结基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以连结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。      连结基金的基金管理东谈主代表连结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先遵命连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金份额持有东谈主大会，连结 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由连结基金的基 金管理东谈主代表连结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。      法律法例或监管机构对基金份额持有东谈主大会另有端正的，从其端正。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）完结《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调度基金运作形势；      （5）养息基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩表率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、领域或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；                      第 110页 共 141页      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）完结基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交游所完结上市的情形 除外；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费形势或养息基金份额类别建立、 对基金份额分类办法及功令进行养息；      （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记机构的说合业务功令发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；      （5）基金管理东谈主、说合证券交游所和登记机构等养息说合基金申购、赎回、交游、转 托管、非交游过户等业务的功令（包括申购赎回清单的养息、灵通时候的养息等）；      （6）经履行说合表率后，基金推出新业务或服务；      （7）本基金的连结基金采纳其他形势参与本基金的申购赎回；      （8）养息基金的申购赎回形势及申购对价、赎回对价组成；养息申购赎回清单的内容， 养息申购赎回清单筹画和公告时候或频率；      （9）进行基金份额的拆分与合并；      （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集形势 集。                      第 111页 共 141页 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起        10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书形势 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决形势；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；      （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；                      第 112页 共 141页   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯形势、托福的公证机关过火说合形势和说合东谈主、表决 概念寄交的截止时候和收取形势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法例、监管机构允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳健以下条目时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明稳健法律法例、                          《基金合同》和会议文书的端正， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 份额持有东谈主大会公告载明的其他形势在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会 应以书面形势或基金份额持有东谈主大会公告载明的其他形势进行表决。                   第 113页 共 141页   在同期稳健以下条目时，通讯开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内勾通公布说合 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的形势收取基金份额持 有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不进入收取表决概念的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头 召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直 出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的托福东谈主办 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 络、电话等其他非现场形势或者以非现场形势与现场形势结合的形势召开基金份额持有东谈主大 会，基金份额持有东谈主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他形势进行表决，或者接纳汇集、 电话或其他形势授权他东谈主代为出席会议并表决，会议表率比照现场开会和通讯形势开会的程 序进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。                  第 114页 共 141页   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，最先由大会主办东谈主按照下列第（七）条端正表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生一名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 说合形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有端正或《基金合同》 另有约定外，调度基金运作形势、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、完结《基金合同》、本 基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名形势进行投票表决。                   第 115页 共 141页      采纳通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明，不然提交稳健会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状稳健会议文书端正的表 决概念视为灵验表决，表决概念磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的一名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主赶紧公布计票 结果。      （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当赶紧公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。                    第 116页 共 141页      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起按端正在端正媒介上公告。要是接纳通讯形势进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有遏抑 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条目、议事表率、表决条目等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致说合内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和养息，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同的变更、完结与基金财产的清理      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意并履行稳健表率后 变更并公告。 后按端正在端正媒介公告。      （二）《基金合同》的完结事由      有下列情形之一的，经履行说合表率后，《基金合同》应当完结： 连续的；      （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                       第 117页 共 141页 同》和托管条约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完结情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理阐发出具法 律概念书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的说合要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经稳健《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，                   第 118页 共 141页 基金财产清理小组应当将清理阐发登载在端正网站上，并将清理阐发领导性公告登载在端正 报刊上。      （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。      四、争议的处理      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》说合的一切争议，如不 愿或者不可通过协商、长入处分的，应将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）， 按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有遏抑力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应死守基金管理东谈主和基金托管东谈主的职责，各 自连续忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和基金托管条约端正的义务，爱戴基金份额持有 东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政区 和台湾地区法律）统辖并从其解释。      五、基金合同存放地和投资者取得合同的形势      本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公场面查 阅。                    第 119页 共 141页          第二十一部分           基金托管条约的内容节录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主:    江曙光   设立日历：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：2.5 亿元东谈主民币   谋划领域：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：络续谋划   （二）基金托管东谈主   称号：国泰海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号国泰海通证券大厦   法定代表东谈主：周杰   成立时候：1988 年 8 月 15 日   批准设立机关及批准设立文号：中国东谈主民银行银复【1988】383 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：1306420 万东谈主民币   存续期间：络续谋划   基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1643 号   说合东谈主：蔡冰晶   说合电话：021-23180000   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诳骗监督权 资领域、投资对象进行监督。                          第 120页 共 141页   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。   为更好地终了基金的投资办法，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、金融 债、地方政府债、政府援助机构债券、政府援助债券、企业债、公司债、可调度债券（含可 分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、 国债期货、股指期货、股票期权、货币市集用具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、 资产援助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监 会的说合端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。畴昔在法律法例允许的 前提下，本基金可根传说正当律法例端正参与融券业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行稳健表率后， 不错将其纳入本基金的投资领域。 融资比例进行监督。   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比 例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交游日日终在 扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证 金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票 期权、国债期货过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正履行。   若法律法例的说合端正发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行稳健表率后，可 对上述资产配置比例进行养息。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；                    第 121页 共 141页   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的   ②本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总 市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总 市值的 30%；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；   ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹画）应当符 合基金合同对于股票投资比例说合约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当稳健基金合同对于债 券投资比例的说合约定； 的 10％； 券限制的 10％； 过其各样资产援助证券共计限制的 10％； 援助证券期间，要是其信用等第着落、不再稳健投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；                   第 122页 共 141页   ①出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的领域；   ②参与出借业务的单只证券不得高出本基金持有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹画；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使 基金投资不稳健上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数筹画； 券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   除上述 2）、8）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行 养息，但中国证监会端正的额外情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的说合约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。                   第 123页 共 141页   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健表率后，则本 基金投资不再受说合限制，自动效用届时灵验的法律法例或监管端正。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及养息期限进行监督。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正苟且的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、现实控制东谈主或者 与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，防御 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。说合交游必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   根据法律法例说合基金从事的关联交游的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提 供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单过火更新，并以双 方约定的形势提交，确保所提供的关联交游名单的信得过性、齐备性、全面性，并负责实时将 更新后的名单发送给对方。   法律、行政法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳健表率后，则本基金投资不再受说合限制或按照养息后的端正履行。 银行间债券市集进行监督。   基金托管东谈主依传说正当律、法例端正和《基金合同》约定对基金管理东谈主参与银行间市集 交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。                 第 124页 共 141页   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业表率的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间市集交游敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个做事日 内电话或回函阐发收到该名单。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的领域在银行间债券市 场采纳交游敌手，如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交 易敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全市集交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事 前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。   基金管理东谈主不错如期（每半年）和不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行 更新。新名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行 结算。   基金管理东谈主参与银行间市集交游时，应按银行间债券市集的交游功令进行交游，并有责 任控制交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向相 关职责东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律职责及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管理东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇职责。 采纳入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律、法例的端正及基金合同的约定采纳 入款银行。   本基金投资银行入款应稳健如下端正：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核说合条约、 账户资料、投资指示、入款证实书等说合文献，切实履行托管职责。   （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格效用《基金法》、《运 作办法》等说正当律、法例，以及国度说合账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在采纳入款银行时有违犯说正当律法例的端正及基金合同 的约定的行动，应实时以书面体式文书基金管理东谈主在 10 个做事日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文书的非法事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基                   第 125页 共 141页 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应立即阐发中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 通受限证券进行监督。   （1）基金管理东谈主投资流畅受限证券，应效用《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受 限证券说合问题的文书》等说正当律法例端正。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括非公拓荒行股票、 公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布 要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管理东谈主应保证本基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东谈主大要通常查询。因基金管理东谈主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托 管东谈主无法安全看守本基金资产的职责与损失，及基金财产的损失，由基金管理东谈主承担。   （4）在初度投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应当制定说合投资决策经由、风险控 制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 流畅受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。   （5）在投资非公拓荒行股票之前，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供说合流畅受限 证券的说合信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：基金拟认购的数目、价钱、总 成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、齐备。   （6）基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流畅受限证券的过程中，如以为因市集出现剧 烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求 基金管理东谈主对该风险的舍弃或防御措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管 东谈主经预先书面见告基金管理东谈主，有权拒却履行其说合指示。因拒却履行该指示形成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担相应职责，并有权阐发中国证监会。   （7）要是基金管理东谈主未按照本条约的约定向基金托管东谈主报送说合数据或者报送了空虚 的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本条约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的 损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。                     第 126页 共 141页   （8）基金托管东谈主根传说合端正有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 善情况。   （9）说正当律法例对基金投资流畅受限证券有新端正的，从其端正。 居品禁投池进行监督。   基金管理东谈主不错向基金托管东谈主提供基金禁投池清单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个做事 日内电话或回函阐发收到该名单。基金管理东谈主不错如期和不如期对基金禁投池清单进行更新。 基金托管东谈主在收到清单后 2 个做事日内电话或书面回函阐发，新清单自基金托管东谈主阐发当日 成效。新清单成效前基金托管东谈主仍按原禁投池清单进行监督。   基金管理东谈主超越名单领域进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，但基金托管 东谈主不承担由此形成的相应损成仇职责。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，灵验防御和控制风 险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根传说正当律、法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分派、说合信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩领路数据等进行监督和核查。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时候内恢复并改 正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督阐发的，基金管理东谈主应积极配合提供说合数据资料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯法律法例、《基 金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等形势文书基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应 不才一做事日实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行 解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，                    第 127页 共 141页 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游表率已经成效的指示违犯法律、行政法例和其他 说合端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并阐发证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应实时阐发中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管理东谈主无刚直意义，拒却、禁绝对方根 据本托管条约端正诳骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他说正当例、《基金合同》和本条约端正，基金管理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全看守基金财产， 是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否协助提供开 立期货业务说合账户及交游编码的托管东谈主说合信息，是否实时、准确复核基金管理东谈主筹画的 基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收，是否按照法例端正 和《基金合同》端正进行说合信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东谈主看守的基金资产进行核查。基 金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交说合资料以供基金管理东谈主 核查托管财产的齐备性和信得过性，在端正时候内恢复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未履行或 无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 本条约过火他说合端正的，应实时以书面体式文书基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到文书后应不才一做事日实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的， 基金管理东谈主应阐发中国证监会。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金管理东谈主应积极配合提供说合数据资料和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即阐发中国证监会，同期文书基金托 管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主应就基金管理东谈主合理的疑义进行解释或举证。基金托管东谈主无 刚直意义，拒却、禁绝对方根据本条约端正诳骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方                 第 128页 共 141页 进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡申饬仍不改正的，基金管理东谈主应阐发中国证监 会。      四、基金财产的看守      （一）基金财产看守的原则 分派基金的任何资产。 算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备和寂然。 理东谈主负责与说合当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管理东谈主应负责向说合当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此给以必要的配合与协助， 但不承担相应职责。 产。      （二）基金合同成效时召募资产的考证      基金召募期间召募的资金应存于在具有托管履历的交易银行开设的基金召募专用账户。 该账户由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的登记机构开立并管理。      基金召募期满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售，基金召募份 额总额、基金召募金额及基金认购东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等说合端正后，基金 管理东谈主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管资 金账户，同期在端正时候内，聘用稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行 验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师 署名灵验。基金托管东谈主在收到资金当日出具说合说明文献。      （三）基金的银行入款账户的开立和管理                      第 129页 共 141页 根据中国东谈主民银行端正计息，根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行 预留印鉴由基金托管东谈主制作、看守和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款账户进行。 和基金管理东谈主不得假借本基金的形状开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务之外的行径。 并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金的证券账户和证券交游资金账户的开立和管理   基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限职责公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   基金管理东谈主为基金财产在证券谋划机构开立证券交游资金账户，用于基金财产证券交游 结算资金的存管、纪录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游清理。基金托管东谈主和基金 管理东谈主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账户，亦不得使用证券账户或证券交游资金 账户进行本基金业务之外的行径。   交游所证券交游资金接纳第三方存管模式，即用于证券交游结算资金全额存放在基金管 理东谈主为基金开设的证券交游资金账户中，场内的证券交游资金清意义基金管理东谈主所采纳的证 券公司负责。   （五）债券托管账户的开立和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集清理 所股份有限公司以本基金的形状开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的清理。基金管理东谈主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理                   第 130页 共 141页   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及说合账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根传说正当律、法 规的端正和《基金合同》的约定，开立说合账户。该账户按说合功令使用并管理。   法律法例等说合端正对说合账户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。   （七）基金财产投资的说合什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的看守   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致的 第三方机构的看守库，看守凭证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主看守 期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构现实灵验控制的本基金资产不承担看守职责。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看守。   （八）与基金财产说合的要紧合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金说合的要紧合同的原件差别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主看守，说合业务表率另有限制除外。除本条约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金说合的要紧合同期应尽可能保证持有二份及以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份原本的原件，基金管理东谈主在合同签署后 15 个做事日内通过专东谈主投递、挂 号邮寄等安全形势将合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的看守期限不低于法律法例端正 的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得转变。   五、基金资产净值筹画与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每个做事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《中国证券监督管理委员会对于证券投 资基金估值业务的领导概念》过火他法律、法例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基 金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个做事日交游收尾后筹画当日的基 金资产净值和基金份额净值，以约定形势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复                   第 131页 共 141页 核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对基金份额 净值给以公布。      （二）基金资产的估值      基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。      （三）基金份额净值缺陷的处理形势      基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值缺陷。      （四）暂停估值的情形 时； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度说合部门制定的管帐轨制履行。      （六）基金账册的建立      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，差别独随即建立、登录和看守本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准。      （七）管帐数据和财务目的的查对      两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。      （八）基金如期阐发的编制和复核      基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月差别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成；在《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募                     第 132页 共 141页 说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金完结运作的，基金管理东谈主 不再更新基金招募说明书。季度阐发应在季度收尾之日起 10 个做事日内编制完毕并于季度 收尾之日起 15 个做事日内给以公告；中期阐发在上半年收尾之日起 40 日内编制完毕并于上 半年收尾之日起两个月内给以公告；年度阐发在每年收尾之日起 60 日内编制完毕并于每年 收尾之日起三个月内给以公告。基金合同成效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季 度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金管理东谈主在月初 3 个做事日内完成上月度报表的编制，以约定形势将说合报表提供基 金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个做事日内进行复核，并将复核结果实时以书面或其他双 方约定的形势文书基金管理东谈主。对于季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发及招募说明 书（更新），基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门端正的时候内完成编制、复核及公 告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理形势为准。要是基金管理东谈主与基金托管 东谈主不可于应当发布公告之日前就说合报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就说合情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核完毕后，不错出具复核 阐发书（盖印）或以其他两边约定的形势阐发，以备有权机构对说合文献审核查验。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   基金管理东谈主可托福基金登记机构登记和看守基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金合同成效日的基金份额持有东谈主名册、基金合同完结日的 基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会权益登 记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个交游日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构 负责编制和看守，并对基金份额持有东谈主名册的信得过性、齐备性和准确性负责，保存期限不低 于法律法例端正的最低期限。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》成效日及《基金合同》完结日后 10 个做事日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；                    第 133页 共 141页   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个做事日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个交游日后 10 个做事日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时候外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看守基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法例端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应效用躲藏义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因 无法妥善看守基金份额持有东谈主名册，应按说正当例端正各自承担相应的职责。   七、争议处分形势   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约说合的一切争议，应通过友好协商或 者长入处分。托管条约当事东谈主不肯通过协商、长入处分或者协商、长入不成的，应提交深 圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）仲裁，根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的 地点为深圳市，仲裁裁决是终端性的，并对两边当事东谈主均具有遏抑力。仲裁用度、讼师费 用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有端正。   争议处理期间，两边当事东谈主应死守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本条约端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国（为本条约的目的，不包括香港、澳门尽头行政区及台湾地 区）法律统辖。   八、托管条约的变更、完结与基金财产的清理   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何冲破。   （二）基金托管条约的完结 其他基金托管东谈主接受基金财产；                   第 134页 共 141页 其他基金管理东谈主接受基金管理权；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本条约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完结情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理阐发出具法 律概念书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。                   第 135页 共 141页   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的说合要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理 小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在端正网站上，并将清理阐发领导性 公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律法例端正的最低 期限。                  第 136页 共 141页          第二十二部分              对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改服务技俩。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供做事日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00        的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免长途话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线接头的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金说合信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 接头以及查询热门问题过火解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址：      www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述形势说合基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。                             第 137页 共 141页             第二十三部分 其他应流露的事项   （一）、2025 年 10 月 28 日，我公司公告了《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证 券投资基金 2025 年第 3 季度阐发》；   （二）、2025 年 10 月 16 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （三）、2025 年 9 月 4 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的持久停牌股票养息估值方法的公告》；   （四）、2025 年 7 月 4 日，我公司公告了《对于博时国证大盘成长交游型灵通式指数 证券投资基金新增东吴证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （五）、2025 年 6 月 30 日，我公司公告了《对于博时国证大盘成长交游型灵通式指数 证券投资基金流动性服务商的公告》、《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金 基金居品资料撮要更新》、《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金上市交游提 示性公告》；   （六）、2025 年 6 月 25 日，我公司公告了《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券 投资基金灵通日常申购、赎回业务的公告》、《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投 资基金上市交游公告书》；   （七）、2025 年 6 月 20 日，我公司公告了《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券 投资基金基金居品资料撮要更新》；   （八）、2025 年 6 月 19 日，我公司公告了《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券 投资基金基金合同成效公告》；   （九）、2025 年 6 月 14 日，我公司公告了《对于博时国证大盘成长交游型灵通式指数 证券投资基金提前收尾召募的公告》；   （十）、2025 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的持久停牌股票养息估值方法的公告-20250606》；   （十一）、2025 年 6 月 3 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持 有的持久停牌股票养息估值方法的公告-20250603》、《博时国证大盘成长交游型灵通式指 数证券投资基金上网发售领导性公告》；                      第 138页 共 141页   （十二）、2025 年 5 月 29 日，我公司公告了《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证 券投资基金招募说明书》、《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金托管条约》、 《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金基金份额发售公告》、《博时国证大盘 成长交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》、《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证 券投资基金基金居品资料撮要》。                    第 139页 共 141页       第二十四部分     招募说明书的存放及查阅形势   招募说明书公布后，应当差别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所和基金上市交游的 证券交游所，供公众查阅、复制。投资东谈主可在办公时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在 合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种形势所得回的文献过火复印件， 基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 140页 共 141页            第二十五部分       备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金注册的文献 （二）《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》 （三）《博时国证大盘成长交游型灵通式指数证券投资基金托管条约》 （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司 （六）法律概念书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅形势：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 141页 共 141页

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